A) Sistema Integral para el Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo B) Sistema Administrativo y control de Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo C) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Inversion de Testaferros D) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo E) Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y de la Financiación del Terrorismo
A) Conocimiento, control, registro e investigación B) Identificación , Medición o Evaluación, Control y Monitoreo C) Conocimiento, Analisis, Caracteristicas y Reportes D) Registro, monitoreo, Control y visita E) Identificacion, Conocimiento, Control y monitoreo
A) Conocimiento del cliente, Conocimiento del usuario, Personas públicamente expuestas, Conocimiento del mercado B) Políticas, Procedimientos, Mecanismos C) Consolidación electrónica de operaciones D) Medición o Evaluación E) Políticas,Consolidación Procedimientos
A) Resolución No 425 B) Ley 526 de 1999 C) Resolución No 3416 D) Ley 1121 del 2006 E) Resolución 008 de 2000
A) sanciones, multas, mala reputacion,cierre del establecimiento, B) reputacional, legal, operativo, contagio, resudual, inherente C) espropiacion, deportacion, condena penal D) sanciones tributarias, desconocimiento de la empresa, inclusion en lista clinton E) muerte comercial, condena penal, sanciones disciplinarias
A) Que al realizar transacciones de cuantías significativas sean destinadas para lavar dinero y financiar el terrorismo B) Estar expuestos a transacciones de cambio que realicen operaciones con fines de terrorismo C) La posibilidad de recibir dineros que provienen de terrorismo y de blanqueo de capitales golondrinas D) la posibilidad de pérdida o daño que pueda sufrir El Profesional de Cambio al ser utilizado, directamente o a través de sus operaciones, como instrumento para el lavado de activos y/o canalización de recursos destinados a actividades terroristas E) Realizar transacciones que por su característica se determinen que después de realizadas sea del narcotrafico
A) Riesgo Inminente, Riesgo Residual, Riesgo Absoluto B) Cliente de riesgo, Producto de riesgo, Zona de riesgo C) Factores de Riesgo, Categorias de Riesgo, Impacto del Riesgo D) Lavado de Activos , Financiación del Terrorismo E) Cliente / Usuario, Capital, Producto
A) riesgo reputacional, riesgo legal, riesgo operativo, riesgo de contagio B) riesgo cambio, riesgo de reputación, riesgo legal C) riesgo financiero, riesgo comercial, riesgo cambiario D) Riesgo sanción, riesgo reputación, riesgo penal E) riesgo tributario, riesgo fiscal, riesgo mitigable
A) Decreto 2245 de junio 28 de 2011 B) Decretos Leyes 1092 C) Decreto 2245 de 2009 D) Decreto 1420 del 2010 E) la Ley 1430 de 2010
A) Es toda persona natural o jurídica con la cual la entidad establece y mantiene una relación B) Es todo cliente con el cual la entidad establece y mantiene una relación C) Es todo usuario con el cual el profesional mantiene una relación D) Es toda persona con la cual la entidad establece y mantiene una relación E) Es todo ente con el cual la entidad establece y mantiene una relación
A) prostitución, terrorismo, secuestro B) reputacional, legal, operativo y contagio. C) blanqueo de divisas, tranferencias internacionales, dinero falso D) Pitufeo, testaferrato, blanqueo E) reputacional, blanqueo de divisas, riesgo operativo
A) tarjeta andina y registro civil B) pasaporte, pasado Judicial, cedula de ciudadanía C) Cedula de ciudadanía y tarjeta andina D) Pasaporte, cedula de ciudadanía con tarjeta andina E) tarjeta de identidad y pasaporte
A) Todas las anteriores B) El lavado de activos es una figura que busca darle apariencia de legalidad a unos dineros de origen ilegal. C) blanquear capitales D) invertir dineros del narcotrafico en acciones de la bolsa E) encubrir el origen de dineros ilicitos mediante diferentes trecnicas de integración
A) trata de blancas, trafico de migrantes B) trafico de armas C) extorsion, narcotrafico, D) todas las anteriores E) secuestro, rebelion
A) mejor imagen por la solvencia económica interna B) aumenta su posibilidad de recibir inversion de paises vecinos C) desempleo y competencia desleal en el mercado comercial y empresarial D) aumento de los ingresos para invertir E) mayor inversion extranjera en el sector empresarial |